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法本信息:上市公司股权激励计划自查表

作者: 新华文学网 发布时间: 2021年02月04日 14:24:01

    上市公司股权激励计划自查表
    
    公司简称:法本信息 股票代码:300925 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司
    
                                                                      是否存在该
     序号                             事项                            事项(是/否/    备注
                                                                       不适用)
                           上市公司合规性要求
       1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意        否
            见或者无法表示意见的审计报告
       2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意        否
            见或者无法表示意见的审计报告
       3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承        否
            诺进行利润分配的情形
       4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否
       5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是
       6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否
                           激励对象合规性要求
            是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实
       7    际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明      是
            前述人员成为激励对象的必要性、合理性
       8    是否包括独立董事、监事                                        否
       9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                  否
      10    最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选          否
       11   最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构        否
            行政处罚或者采取市场禁入措施
      12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情形      否
      13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否
      14    激励名单是否经监事会核实                                      是
                           激励计划合规性要求
      15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总        否
            数累计是否超过公司股本总额的20%
      16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%             否
      17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权      不适用
            益数量的20%
            激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
      18    或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励      是
            计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
      19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年              是
      20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是
                       股权激励计划披露完整性要求
      21    股权激励计划所规定事项是否完整                                是
            (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不
            得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股      是
            权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
            (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围             是
            (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
            百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股
            本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权      是
            激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所
            涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的  20%及其计
            算方法的说明
            (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
            应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
            划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分      是
            类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分
            比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
            的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
            (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、       是
            可行权日、锁定期安排等
            (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
            法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定
            授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,      是
            独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股
            东利益,发表意见并披露
            (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
            应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应
            当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益
            条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事
            和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;      是
            披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定
            指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后
            期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原
            因及合理性
            (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明       是
            确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的
            期间
            (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和       是
            程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
            (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价
            值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激      是
            励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
            (11)股权激励计划的变更、终止                                是
            (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是
            更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
            (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决      是
            机制
            (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
            记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件
            存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或      是
            者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购
            注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算
            原则、操作程序、完成期限等。
                      绩效考核指标是否符合相关要求
      22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是
      23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是
            于促进公司竞争力的提升
      24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是    不适用
            否不少于3家
      25    是否说明设定指标的科学性和合理性                              是
                    限售期、归属期、行权期合规性要求
      26    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是    不适用
            否少于1年
      27    每期解除限售时限是否未少于12个月                            不适用
      28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      不适用
            的50%
      29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1       否
            年
      30    每个归属期的时限是否未少于12个月                              是
      31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%        是
      32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年         不适用
      33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      不适用
      34    股票期权每期行权时限是否不少于12个月                        不适用
      35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授      不适用
            股票期权总额的50%
              独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
      36    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持      是
            续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
      37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法      是
            的规定发表专业意见
            (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条       是
            件
            (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定             是
            (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理       是
            办法》的规定
            (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法       是
            规的规定
            (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露       是
            义务
            (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                       否
            (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益       否
            和违反有关法律、行政法规的情形
            (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否       是
            根据《管理办法》的规定进行了回避
            (9)其他应当说明的事项                                       是
      38    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业      是
            意见是否完整,符合管理办法的要求
                           审议程序合规性要求
      39    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决            是
      40    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决        是
      41    是否存在金融创新事项                                          否
         本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产
     生的一切法律责任。
                                                  深圳市法本信息技术股份有限公司
                                                             董事会
                                                        二〇二一年二月四日

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